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广东雄资投资高管不具备基金从业资格 被责令改正

发布时间:2019-11-04 | 人围观

新浪财经讯 11月4日,广东证监局披露对广东雄资投资股份有限公司(以下简称“广东雄资投资”)采取责令改正措施的决定。
 
  广东证监局于2019年4月29日对该公司进行了现场检查,发现存在以下问题:
 
  一、公司合规风控负责人梁维耀和高级管理人员彭军不具备基金从业资格。上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条的规定。
 
  二、公司高级管理人员发生变更后,未及时向中国证券投资基金业协会报告。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第二十五条的规定。
 
  根据《办法》第三十三条的规定,现决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

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