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万和证券公司债券业务及资管业务违规 被出具警示函

发布时间:2019-11-04 | 人围观

新浪财经讯 10月30日,海南证监局披露对万和证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。
 
  经查,万和证券开展公司债券业务未勤勉尽责,资产管理业务未建立完善的内部控制和合规管理制度、未有效防范和控制风险。上述行为分别违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条规定和《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第三条、第五条规定。
 
  根据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第五十八条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第七十八条的规定,决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信信息数据库。

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