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北方创业原董秘泄露重组消息判5年半 好友罚没1.3亿

发布时间:2019-10-30 | 人围观

新浪财经讯 5年前,北方创业(重组后更名为“内蒙一机(10.370, -0.14, -1.33%)”)未来经营面临困难,便筹划能否让控股股东注入资产。2014年下半年起北方创业开始停产,重组行程紧迫。公司原董秘程天罡负责寻找重组项目和重组对象。
 
  近日,裁判文书网公布一则内幕交易案判决书,披露了在此过程中,程天罡将此消息泄露给了嘉瀛德兴的实控人李耀忠。李耀忠因精准买卖北方创业获利三千多万。在监管部门的追查下,两人进入司法审判程序,最终李耀忠及其公司共计罚没近1.3亿元,程天罡获刑5年6个月。
 
  北方创业经营艰难寻求重组
 
  2014年下半年,北方创业因预期经营业绩大幅下跌,北方创业的股东内蒙古第一机械集团有限公司拟将旗下部分资产及主要经营性业务注入北方创业,通过资产重组方式扭转北方创业公司的亏损局面,并于2014年8月形成了初步资产重组方案。
 
  因资产重组方案需经相关部门的批准才可实施,第一机械集团遂安排时任北方创业董事会秘书的程天罡具体承办。
 
  2014年11月7日,北方创业发布公告称,公司收到董事会秘书程天罡先生书面辞职报告,因工作职责进行调整,程天罡先生申请辞去包头北方创业股份有限公司副总经理职务。辞去副总经理职务后,程天罡先生仍担任公司董事会秘书职务、拟任公司第五届董事会董事。
 
  2015年4月初,程天罡到北京向相关部门汇报并参与研究资产重组方案。2015年4月10日下午,经程天罡提议,有关部门和第一机械集团同意后,北方创业向上海证券交易所申请停牌。
 
  透露消息精准操作获利3千万
 
  就在北方创业准备重组之前,2013年6月20日一家名叫北京嘉瀛德兴投资有限公司成立了,经营范围包括项目投资、资产管理等,实控人名叫李耀忠。程天罡与李耀忠早在2008年北方创业成立钢结构公司时相识,两人的妻子又从小一起长大,关系非常。
 
  2014年8月至2015年4月10日,北方创业资产重组的内幕信息敏感期内,程天罡多次与李耀忠接触,并将北方创业即将进行资产重组的内幕信息泄露给李耀忠。
 
  2015年4月10日上午,程天罡来到北京市东城区李耀忠嘉瀛德兴的实际营业地,随后李耀忠安排其员工王某、秦某操作贺某、宋某等6人的8个证券账户,卖出账户内其他股票并融资筹款,当日集中买入北方创业股票1431.1755万股,成交金额23200.495万元,北方创业当日股价大幅上涨。次日,北方创业发布《重大事项停牌公告》,公司股票于同月13日起正式停牌。同月25日,北方创业发布了《重大资产重组的停牌公告》。
 
  2015年10月26日晚,停牌半年的北方创业公布了重组预案:公司控股股东内蒙古第一机械集团及下属单位向上市公司注入超过77亿元优质资产。重组完成后,第一机械集团及其关联方持有北方创业股权比例将从原来的23.62%上升到超过50%。
 
  2015年11月16日,北方创业复牌交易,股价连续3日一字涨停。2015年11月19日股价一度高达24.97元/股,也是自当日起,李耀忠安排王某将上述北方创业股票陆续卖出。经上海证券交易所计算,上述股票交易违法所得共计3646.9万元。
 
  股价异动监管调查双双获刑
 
  2016年9月30日,中国证券监督管理委员会认定:北方创业2015年4月25日发布重大资产重组的停牌公告所涉重大资产重组事项属于内幕信息,该案内幕信息敏感期为2014年8月12日至2015年4月25日。程天罡为内幕信息知情人。
 
  2017年1月5日,李耀忠被公安民警抓获归案,到案后李耀忠如实供述了自己的罪行。2017年1月5日,程天罡经公安民警电话通知,于次日到案。
 
 
  王某在证词中称,在证监会调查期间,王某与李耀忠等人在一起商议怎样应对证监会同志的提问。李耀忠让王某说购买北方创业股票是通过研判做的决定,宋某和秦某购买北方创业股票是王某推荐的。王某还表示,李耀忠和程天罡的私人关系很好,李耀忠让王某向程天罡咨询股票情况,程天罡都会给建议。
 
  法院审理后认为,李耀忠、程天罡二人系老乡,交往多年,关系密切,程天罡曾向李耀忠借款100万元,案发时尚未归还。且李耀忠并不认识北方创业其他人员,程天罡、李耀忠二人在内幕信息敏感期内有过多次接触,程天罡系李耀忠获知内幕信息的唯一来源。
 
  基于嘉瀛德兴及主要负责人李耀忠内幕交易北方创业,交易额高达2.32亿元,获利3646.9万元,法院认定其构成内幕交易罪;程天罡提供内幕消息,构成泄露内幕消息罪。法院依法判处嘉瀛德兴判处罚金5000万元;判处李耀忠有期徒刑3年,缓刑4年,罚金3650万元;判处程天罡有期徒刑5年6个月,并处罚金3650万元;对扣押的电脑以及嘉瀛德兴退出的违法所得3646.9万元已于没收上缴国库。

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